涉合规管理制度制订不完善 巨丰投资广州分公司被责令改正

  中新经纬7月15日电 据广东证监局网站消息,广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施。

  图片来源:广东证监局网站

  具体来看,广东证监局指出,经查,发现陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司存在以下违规行为:合规管理制度制订不完善,留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位。

  广东证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第十一条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施。

  据重庆证监局官网披露,此前,陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司存在对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传等违规行为,巨丰投资重庆分公司被责令改正,并自收到该决定书之日起,暂停新增客户12个月。

  天眼查APP显示,陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司成立时间为2016年4月14日,负责人为江勇。(中新经纬APP)